Reguléierer sollen sollen Iech schützen
Wien huet Är Back op Wall Street? Wien schützt Iech vu Konespiele am Börsemaart a gescheitegt Broker. Eng komplizéierter regulatoresch Struktur ass an der Plaz, déi kuckt fir eenzel Investisseuren.Wéi gutt funktionnéiert dës System funktionnéiert heiansdo d'Diskussioun; Si funktionnéiert awer fir déi grouss Majoritéit vun Investisseuren. Obwuel wéi mir eis iwwer Spezialisten op der New York Stock Exchange geliest $ 240 Milliounen plus zu Geldstrofen fir hiren Interess iwwer eis sinn, ass et schwéier ze gesinn wéi d'System eis schützt.
Wann Dir iwwer d'Fleegeversécherung gelies hutt, de Commerce nach de Maart schloss fir eegene Konten (e groussen No-No) oder e Bëschbrouterhandel e Rentenalterkonto vun äleren Persounen away, et mécht Iech erauszefannen, wou d'Watchdogs sinn.
Héich reglementéiert
D'Wertpapierindustrie ass awer eent vun de meeschte reglementéierten Entreprisen an den USA.De US Congress ass am Top vun der Heap. Et huet de gréissten Deel vun der Struktur geschaf an et passéiert grouss Gesetzer, déi beaflosse wéi d'Industrie funktionnéiert. Et erméiglecht och Budgets fir d'Securities and Exchange Commission an aner Organisatiounen déi reglementaire Aufgaben bannen.
De SEC ass déi Top Regulatiounsbüro fir d'Iwwerwaachung vun der Securité Industrie. Et registréiert déi nei Wäertpabeiere a behandelt all Ofdreiwungen, déi öffentlech Entreprisen mussen ausmaachen, wéi z. B. jährlech a véierfälteg Rapporte.
The SEC
De SEC kontrolléiert och all de Bourssexplosiounen an all Organisatioun mat dem Verkaaf vun de Wäertpabeelen. Et huet och eng staark Anti-Frauditéit, déi Reklamm a Marketing vermeit fir fir Firmen ze respektéieren e strikte Regelen iwwer de Verkeef vu Wäertpabeieren.Op der nächster Niveicht ass d'Finanzindustrie Regulatiounsbehörde (FINRA). Et gouf 2007 erstallt, wou d'National Association of Securities Dealers mat de Regulatiounsfunktiounen vun der New York Stock Exchange fusionéiert huet.
Dëst ass eng Industrie Self-Regulatory Body, déi responsabel ass fir d'Police de Securities-Industrie ze verantworten.
FINRA huet Standards fir Aktien a Branchen professionnel a lizenzéiert se no enger laanger Prüfung.
No Zahnlos ouni Hond
FINRA ass net eng gezahnte Grupp. Si hunn d'Fäegkeet fir Geldstrofen an Organisatiounen fir onheelegt Verhalen an d'Lizenzen ze revidéieren.D'Organisatioun ass normalerweis déi Plaz wou d'Clienten Reklamatiounen iwwer Verhalen erginn hunn, déi se an onätzlech oder illegal fillen. FINRA kontrolléiert och d'Handelsaktivitéiten vun Membere fir illegal Handelsmuster an aner illegaler Aktivitéit ze entdecken.
Déi eenzel Austausch huet och raffinéiert Reguléierung Kontrollfunktiounen an hiren eegen Operatiounen. Dëst beinhalt Iwwerwaachungshandel an aner Schrëtt fir ze gesinn datt de Client e fairen Deal mécht.
Individuell Staate
Déi individuell Zorte hunn och Securities Divisiounen, obwuel si normalerweis net sou opfänger sinn wéi FINRA. Oft schlofen si Reklamatiounen a schreiwen Regelen, déi innerhalb vun den Grenzen vum Staat verkaaft ginn, obwuel dëst vu Staat zu Staat variéiere.Den definitiven Schrëtt vum Schutz ass op der Brokerage. All Firmung ass néideg fir verschiddene Rekorder ze halen a gewëss Kontrollen a Auditë vun der Operatioun ze maachen, fir sécher ze stellen, datt hir Broker an akzeptablen juristeschen a etheschen Richtlinien operéieren.